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上文申江:加强自律监管,建设合规文化
发布时间:2016-06-14 13:38:15
 
自成立开始,上海文交所申江文化商品运营服务平台始终坚持将广大投资人的利益放在首位,不断推动平台规范化建设,加强对转让过程、组权保管、资金安全等方面的管理,努力地将“上文申江”打造成了中国邮币卡集藏投资爱好者公认的优质品牌。
 
合规是金融机构业一项核心的风险管理活动,健全、有效的合规风险管理机制,是实施以风险为本监管的基础。
 
 建立风险评估机制
 
建设透彻的“合规文化”,在运营管理的每个细节和环节上始终坚持以是否合规来判断和决策,进而逐步形成经营管理全新的"合规文化传统"。
上海文交所申江文化商品运营服务平台设有专业的合规部门,
其职责包括:
1合规风险的识别、监测、评估与报告
2及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏
3梳理整合公司的各项规章制度、合规培训
4参与公司的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持

 
树立主动合规意识,克服被动合规心理
 
上海文交所申江文化商品运营服务平台始终认为合规是转让平台稳健运行的基本内在需求,也是公司文化的重要组成部分。
 
 
合规机制的建设是“合规文化”核心
 
1在员工中树立合规人人有责、主动合规意识、合规创造价值等理念
 
上海文交所申江文化商品运营服务平台的员工接触到每一笔业务时,就要想到必须进行合规风险的审查,公司倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题,以便及时整改。 
 
2制定整套的制度、方法和工具支持的合规文化建设
上文申江不断加强规章制度,坚持自律管理并设定合理的奖惩制度,确保规章制度的执行。
 
3将绩效考核机制作为培育合规文化的重要组成部分
充分体现上海文交所申江文化商品运营服务平台倡导合规经营和惩处违规的价值观念。
 
 
建立举报监督机制       
       上海文交所申江文化商品运营服务平台建立举报监督机制,为员工举报违规、违法行为提供必要的管道和途径,并建立有效的举报保护和激励机制。
 
上海文交所申江文化商品运营服务平台认真借鉴先进经验,积极运用科技手段,建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统,重视早期预警,认真执行重大违约情况登记和风险提示制度。 
在上海文交所申江文化商品运营服务平台内部,自上而下已经形成浓厚的合规文化,做到人人合规。
所有上海文交所申江文化商品运营服务平台的员工都有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范;
上海文交所申江文化商品运营服务平台具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制,形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围,进而逐步形成全新的上海文交所申江文化商品运营服务平台经营管理的合规文化。
这就是上海文交所申江文化商品运营服务平台合规风险管理机制的建设过程。这种合规文化的形成,对于上海文交所申江文化商品运营服务平台有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。
 
来源:上海文化产权交易所申江文化商品运营服务平台
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