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上海文化产权交易所申江文化商品运营服务平台转让风险告知书


尊敬的投资人:
  当您参与上海文化产权交易所申江文化商品运营服务平台(以下简称“运营服务平台”)组权转让时可能获得一定收益,但同时也存在相应风险。为了帮助您更好地了解其中风险,根据国家有关法律法规、规章政策和运营服务平台业务规则等,特提供本告知书。

本告知书旨在向您充分揭示投资风险,并帮助您评估和确定自身能力。本揭示书披露了转让过程中可能发生的诸多风险,但因转让业务的特殊性,不可能包括所有转让的风险。请您在入市前务必认真、详细阅读并完全理解本告知书中的全部内容,并依据自身的投资经验、风险承受能力、以及财务经济状况等做出客观判断,自行决定是否参与此转让。

若投资人对于本告知书有不理解或不清晰的地方,应及时咨询相关机构,对告知书不存在任何异议时,请亲笔签字(机构投资人需加盖公章)确认。

请您仔细阅读以下内容:
一、温馨提示

1、实物藏品组权转让业务具有高投机性和高风险性,不适合利用养老基金、债务基金(如银行贷款)等进行投资的投资人。

2、实物藏品组权转让业务只适合于满足以下全部条件的投资人:

1)年满18周岁并具有完全民事行为能力的中国公民或依法在中华人民共和国境内注册成立的企业法人或其他经济组织;

2)能够充分理解有关此转让的一切风险,并且具有风险承受能力的投资人,年满60周岁并具有完全民事行为能力的中国公民,须更为谨慎地评估风险承受能力和自身的身体健康状况;

3)因投资失误而造成账户资金部分或全部损失,仍不会改变其正常生活方式或影响其正常生产经营的投资人。

二、相关风险提示

1、政策风险

由于国家法律、法规、政策的变化,紧急措施的出台,相关监管部门监管措施的实施,运营服务平台组权转让规则的修改等原因,均可能会对您产生影响,您必须承担由此导致的损失。

2、价格波动的风险

组权价格受多种因素的影响,存在高投机性、高风险、高盈利的特征,投资人在实际操作中难以全面把握,因而存在出现投资失误的可能性,如果不能有效控制风险,则可能遭受较大损失,您必须独自承担由此导致的一切损失。

3、技术风险

实物藏品组权转让业务通过电子通讯技术和互联网技术来实现。有关通讯服务及软、硬件服务由不同的供应商提供,可能会存在品质和稳定性方面的风险;运营服务平台及其投资机构不能控制电讯信号的强弱,也不能保证转让客户端的设备配置或者连接的稳定性以及互联网传播和接收的实时性。故由以上通讯或网络故障导致的某些服务中断或延时可能会对您的投资产生影响。另外,您的电脑系统可能被病毒或网络黑客攻击,从而对您的投资产生影响,无法正确或及时执行,对于上述不确定因素的出现也存在着一定的风险,有可能会对您的投资产生影响,您应该充分了解并承担由此造成的全部损失。

4、转让风险
1)请各投资人务必认真阅读并遵守运营服务平台的各项转让规则,如果您无法满足运营服务平台组权转让规则所规定的要求,您将承担由此产生的一切后果。
2)您参与转让的组权价格达到涨跌限幅时,您可能难以或无法完成转让,您将承担由此造成的全部损失。
3)在运营服务平台挂牌转让的组权的描述信息仅供参考,您应确保了解该组权的详细信息。您在提货验收时应认可该组权对应实物藏品品级范围内可能存在的差异,经您签收确认后,运营服务平台不再受理该组权的异议申请。
4)运营服务平台实物藏品组权为特殊组权,为保证实物藏品组权转让的严肃性及公平性,维护转让双方的合法权益,通过电子转让系统转让的实物藏品组权,均不适用《中华人民共和国消费者权益保护法》第25条有关无理由退货的规定。
5)实物藏品组权鉴定入库后可能因自然原因发生的白点、泛黄等品相变化,运营服务平台对此类情况不承担责任。
6)运营服务平台对组权对应的实物藏品鉴定入库后的相关费用定期进行结算,在规定期限内经运营服务平台通知后仍无法及时缴纳费用的,运营服务平台有权对相应组权代为处置,由此造成的损失运营服务平台不承担责任。
7)运营服务平台主要以数据电文形式,通过电子转让系统向您发送鉴定评估报告、成交记录、交收记录、结算数据、收费提示、函件、通知等信息,您应及时查阅、处理相关信息。如逾期造成的损失,运营服务平台不承担责任。
8)您对自行设置、保存和修改的转让、交收、结算等相关密码负有保管义务。所有通过您账号及密码的系统操作,运营服务平台均视为您本人行为,对因您密码的泄露、盗用或使用不当所产生的一切后果,运营服务平台不承担任何责任。

9)运营服务平台、投资人及其工作人员不会对您作出获利保证,并且不会与您分享收益或共担风险。您应知晓针对实物藏品组权转让业务的任何获利保证或者不会发生亏损的承诺均为不可能和没有根据的。您应拒绝任何第三方(包括投资机构及其工作人员)提出的帮助您理财、代为操作、理财的要求。

10)您的成交单据必须是建立在自己的自主决定之上。投资机构及其员工提供的任何关于市场的分析和信息,仅供您参考,同时与不构成任何要约。由此而造成的转让风险由您自行承担。

5、不可抗力风险    

任何运营服务平台不能够控制的原因,包括但不限于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或者限制以及停电、技术故障、电子故障等其他无法预测和防范的不可抗力事件,都有可能会对您的转让产生影响,您应该充分了解并承担由此造成的全部损失。

三、特别告知

1、您在参与投资前务必详尽的了解实物藏品组权转让业务的基本知识和相关风险以及运营服务平台有关的业务规则等,依法合规地从事组权转让业务。

2、请您务必密切关注运营服务平台的公告、风险提示等信息,及时了解市场风险状况,做到理性投资,切忌盲目跟风。

3、您在开通转让之前,请完成适当性管理工作,完整、如实地提供所有信息及材料,不得采取弄虚作假等手段规避相关要求,否则,运营服务平台有权拒绝为您开通转让服务。

4、本告知书提及的上述风险事项仅为列举性质,未能详尽地列明运营服务平台组权转让的所有风险,您在参与投资前,还应认真对其他可能存在的风险有所了解和掌握。

5、我们诚挚的希望和建议您,从自身风险承受能力等实际情况出发,审慎地决定是否参与组权转让。


本人(本机构)已经认真阅读本告知书,并对以上风险说明完全理解和同意,自愿承担转让风险以及转让过程中可能产生的一切损失。

                                                   上海文化产权交易所申江文化商品运营服务平台

 


我已了解

上海文化产权交易所申江文化商品运营服务平台入市协议


甲方:上海文化产权交易所股份有限公司

法定代表人:

联系电话:021-58690284  

 

乙方:

法定代表人:

联系电话:

 

丙方:申江信德(上海)文化发展有限公司

法定代表人:

联系电话:

 

甲乙丙三方本着利益共享、诚实守信、优势互补的原则,依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规、上海文化产权交易相关规定,及上海文化产权交易所股份有限公司(以下简称上海文交所”)制定的《上海文交所组权转让鉴证规则(试行)》、《上海文化产权交易所会员管理实施办法》等规定,签订本协议如下,并共同遵守。

 

第一条合作范围

1.1乙方根据本协议的约定,取得在上海文化产权交易所申江文化商品运营服务平台上买卖指定挂牌转让的文化组合产权的资格。

1.2丙方作为甲方的经纪会员,经甲方同意在其办公场所设置组权价格信息挂牌居间撮合服务平台(以下简称运营服务平台)(上海文交所在该平台上设置产权登记确权鉴定窗口),丙方可代理相关领域、区域的文化产权价格信息预挂牌和撮合服务工作;可以与产权转让、受让方签订产权转让委托代理协议;依法代理产权转让和受让方在上海文交所的产权业务;代理线上相关信息披露、咨询策划、投融资、产权转让经纪服务等活动;并可按照上海文交所相关制度进行所属区域、行业文化产权项目的受理及初审,发布相关信息,组织转让资源;经授权可协助上海文交所发展投资人等。

1.3乙方入市前必须满足以下资格条件:

1.3.1机构投资者:

(一)具有独立法人资格的境内外各类企事业单位、社会团体等机构;

(二)具有固定的经营场所、必要的设施和网络设施;

(三)具有健全的组织机构和严格的财务管理制度;

(四)注册资金不低于人民币 100万元;

(五)同意上海文交所关于文化组合产权转让的相关业务规则,对上海文交所的经营模式和业务模式有深刻的理解,管理团队中至少有3人(含)以上具备 3年以上金融行业从业经历;

(六)了解文化组合产权转让投资的风险,基于自愿、充分的理解和法定决策程序同甲方签订本合同;

(七)该公司/机构及其股东或母公司近3年内均无严重违法违规行为记录;

(八)甲方规定的其他条件。

1.3.2自然人投资者:

(一)年满18周岁、具有完全民事行为和民事责任能力的自然人;

(二)对文化艺术品市场有较深的市场认知与风险了解,具有二年或二年以上高风险投资领域的投资经验,具有较高风险识别能力和风险承受能力;

(三)有一定的互联网、计算机操作能力,遵守国家相关法律法规,依法从事产权转让活动;

(四)个人金融资产不低于100万元;

(五)必须了解文化组合产权转让投资的风险,基于自愿和充分的理解同甲方签订相关协议;

(六)甲方规定的其他条件。

 

第二条各方的权利与义务

2.1甲方的权利和义务:

2.1.1有权对乙方所提供信息的真实性进行实质性审核;

2.1.2有权决定是否为乙方服务,且根据实际情况决定是否授予、中止及终止乙方的投资资格;

2.1.3有权要求乙方严格按照相关法律法规及甲方的管理规定从事文化组合产权的转让活动;

2.1.4有权按照产权交易的相关规定确定乙方参与或拟参与的具体文化组合产权转让的方式(信息披露、挂牌、转让、交割、结算);

2.1.5有义务在本协议期限内向乙方提供与乙方投资资格及权利相对应的监督和管理服务;

2.1.6有义务对乙方的相关业务事宜提供服务、指导,并进行监督、管理。

2.1.7其他政府部门赋予甲方的权利。

2.1乙方的权利:

2.1.1有权依据相关法律法规及甲方的相关规定开展转让活动;

2.1.2享有甲方提供的相关服务;

2.1.3对甲方开展的新业务享有优先参与权;

2.1.4获得甲方提供的业务指导和专业培训;

2.1.5依据本协议约定及甲方相关规定的方式变更、终止投资资格;

2.1.6购买、转让甲方挂牌的各类文化组合产权产品;

2.1.7甲方规定的其他权利。

2.2乙方的义务

2.2.1遵守国家相关法规和甲方、丙方相关规定,依法投资,承担因违法违规造成的各种损失,接受相应处罚,承担相应的法律责任;

2.2.2按规定提供的各类信息、资源必须真实有效,不得作假、造假或故意遗漏,承担因提供虚假材料造成的各种损失及法律责任,甲方对乙方提供的信息进行审核的权利不排除乙方在本条项下承担的提供真实有效信息的义务;

2.2.3接受甲方的监督管理,自行到其所在地税务部门申报并自行缴纳相关税费,转让人自行承担开具发票纳税义务。

2.2.4乙方应按照所投资的具体产权转让合同及规章制度的约定,按时支付咨询费、管理费、转让费、转让鉴证服务服务费、审计会计费等各项相关费用。

2.2.5对投资文化组合产权的风险有充分认识,对自己的投资行为负完全民事责任,知悉并接受甲方、丙方对其投资行为及投资结果均不做任何收益承诺且不承担任何责任或义务,乙方同时承诺不会因其文化组合产权转让投资行为造成的任何经济损失追究甲方或丙方的任何法律责任;

2.2.6维护转让各方权益,协助甲方及丙方处理各种突发或异常事件,不违规发展下层会员;

2.2.7甲方规定的其他义务。

2.3丙方的权利

2.3.1丙方有权在甲方的授权与指导下开展文化组合产权相关产权转让服务方面的工作,包括但不限于组合产权转让信息披露与挂牌、中介撮合、交易报单、交易经纪、咨询策划、会展论坛、培训、基金设立、投融资服务等;

2.3.2有权协助甲方对投资人进行监督与管理;

2.3.3有权在甲方信息网络平台发布、收集转让信息;

2.3.4有权参加甲方定期举办的论坛讲座、交流会议等文化相关活动;

2.4丙方的义务

2.4.1在甲方的监督指导下负责相关运营服务平台的日常运营工作;

2.4.2维护运营服务平台产权信息挂牌撮合系统稳定;

2.4.3保证运营服务平台过程中不侵害他人合法权益,并符合国家法规政策和本所规章制度;

2.4.4不得以甲方运营服务平台名义或甲方名义进行任何违法经营活动;否则,丙方应独立承担相关法律责任,造成甲方损失的,丙方应赔偿损失;

2.4.5保守甲方及乙方的商业秘密。

 

第三条转让约定事项

3.1乙方应按照甲方四级分离管控模式进行文化组合产权转让鉴证活动。

3.2乙方购买的文化组合产权记入其产权账户,根据需要可以采取协议转让、一次报价和国家法律法规规定的其他方式进行转让(详见具体的交易规则及网站公告)

3.3乙方在成功开立产权账户后须按四级管控模式到甲方指定的银行开通资金账户作为结算账户。甲方的四级分离管控机构对乙方的产权账户和资金进行绑定,根据交易结算情况对产权账户和资金账户的产权和资金进行划拨。

3.4甲方为乙方提供以下服务:

3.4.1接受并忠实执行乙方作出的申报;

3.4.2接受乙方申请对产权账户进行清算、交收;

3.4.3登记乙方持有的文化组合产权权利;

3.4.4接受乙方对申报、成交和资产变化情况的查询;

3.4.5相关各方依法约定的其它事项。

3.5乙方应在申报下达后三个交易日内向甲方相关机构查询该申报结果。乙方对该结果有异议时,须在查询当日上海文交所的工作时间以内,以书面形式向甲方的相关机构质询。乙方逾期未办理查询或未对有异议的申报结果以书面方式向甲方办理质询的,视同乙方已确认和接受该结果。乙方住所地在上海以外地区的,以书面质询文件寄出的邮戳日为质询提出日。

3.6甲方根据交易规则有权对乙方资金账户内的资金进行冻结。

3.7乙方未经甲方同意不得变更其结算账户。乙方办理变更结算账户时,需将其资金账户中的资金全部转出。乙方资金账户余额为零后可将资金账户注销,并开立新的资金账户。乙方办理变更结算账户期间,不能进行文化组合产权转让活动。甲方相关机构将乙方产权账户与乙方新开立的资金账户绑定后,乙方才可进行文化组合产权转让活动。

3.8有下列情形之一时,甲方可暂停乙方文化组合产权转让活动,同时有权取消其投资资格:

3.8.1甲方在任何时候发现乙方提供的资料、证件存在伪造、变造、过期、故意遗漏,或严重失实;

3.8.2乙方情况发生变化,不再符合本协议第1.3条中规定的资格条件;

3.8.2乙方的资金来源不合法。为避免歧义,在甲方有理由对乙方的资金来源提出质疑的情况下,乙方有义务证明其资金来源;

3.8.3乙方有严重损害甲方合法权益、影响其正常经营秩序的行为;

3.8.4乙方有其它违犯国家法律法规、甲方及丙方规章制度的行为。

3.9甲方郑重提醒乙方妥善保管账户、密码和相关数字证书,任何使用乙方密码、数字证书、电子签名等电子认证方式进行的操作均视为甲方本人亲自有效交易操作,乙方自行承担由于其账户、密码被盗用、数字证书丢失或相关信息披露给其他人所造成的一切损失。

3.10甲方提供的各种信息及资料,仅作为投资参考,乙方应自行判断产权价值,并自行承担据此进行投资所产生的风险。

3.11交易活动的暂停、恢复和终止。

3.11.1甲方有权根据相关规定,暂停、恢复和终止文化组合产权转让;

3.11.2甲方做出暂停、恢复和终止文化组合产权转让时,应当及时通知乙方。

3.12乙方购买甲方指定挂牌的文化组合产权产品后,一并概括承担该产品基础合同约定的一切权利义务。

3.13甲方主要以数据电文形式,通过电子转让系统向乙方发送成交记录、结算数据、函件、通知、信息等,并辅助以其它书面送达方式。

3.14乙方委托并授权甲方在其拥有文化组合产权的存续期间或期满,产权全部或者部分清盘后,由甲方相关机构负责清算,分配利益。

3.15在甲方指定挂牌转让的文化组合产权,产权所有人事先对该产权的登记变更有约定的,乙方购买该文化组合产权后应遵守其约定办理相关产权登记变更手续。

 

第四条相关费用

乙方签署本协议即视为乙方申请成为甲方的投资人时,甲方有权向乙方一次性收取手续费,具体收费标准及方式由甲方另行通知乙方,乙方对此没有任何异议。

 

第五条保密责任

不论是在本协议的有效期内还是协议终止后,任何一方不得对外泄露本协议内容,以及其基于本协议而取得的任何一方的任何商业秘密、技术信息及其他应被合理视为保密信息的信息及资料。

 

第六条免责条款

在签署本协议之时,乙方已充分认识到文化组合产权转让的风险,并特此确认和同意,甲方及丙方在下列情况下均不承担任何责任:

6.1乙方在产权转让过程中遇到诸如通讯系统、电脑或其他设备故障等不可预测因素或不可抗力造成的损失;

6.2乙方产权账户、资金账户和银行储蓄账户之一项或多项发生挂失、销户、被依法冻结或银行储蓄账户更改支取方式,致使乙方无法下达或传送指令;

6.3因甲方或联网银行电脑系统出现故障,结算资金和账务出现差错,甲方有权对发生错误的账户进行冲账处理并追讨有关资金;

6.4乙方下达的指令违反本协议规定、交易规定和使用说明等,从而使发出的指令成为无效指令;

6.5由于乙方自己的资金账户、银行储蓄账户资金余额不足以及产权账户余额不足等原因致使下达的指令为无效指令;

6.6乙方当日提款额超过甲方规定的预约取款限制;

6.7乙方指令送达时间超过甲方的转让时间;

6.8乙方遗失产权账户、资金账户时,应及时向甲方及其授权机构申请办理挂失,在挂失生效前已经发生的损失由乙方自行承担;

6.9乙方使用非官方软件导致交易错误;

6.10乙方将产权账户交由他人操作或轻信他人诱导所进行产权转让所造成的损失由乙方自行承担;

6.11其他甲方规定的情形。

 

第七条合作期限。

本协议自合同签字之日起生效,有效期 6 年。合作有效期满后,若乙方购买并仍然拥有的相关文化产权的存续期或委托代理业务尚未结束,本协议将自动延长至该产品或业务完成之日止。

 

第八条合同解除

8.1任何一方均可以以书面形式提前三十日通知其他方解除本协议,但是,如截至该等协议解除之日,乙方购买并仍然拥有的相关文化产权的存续期或委托代理业务尚未结束,本协议将自动延长至该产品或业务完成且结清全部应付款项之日止。

8.2有下列情形之一,甲方有权立即单方面解除本协议,并有权要求乙方赔偿由此给甲方造成的一切损失:

8.2.1乙方违反本协议约定、各项规章制度规定的;

8.2.2乙方从事违法、违规活动被相关机关处罚的;

8.2.3乙方与他人串通侵害甲方及/或丙方利益的;

8.2.4因乙方责任造成甲方及/或丙方被投诉的;

8.2.5乙方扰乱产权转让秩序、损害甲方、丙方声誉的。

 

第九条争议解决

凡因执行本协议所产生的争议或与之有关的其他争议,甲乙丙三方同意以友好协商的方式解决。如经友好协商不能解决,三方同意向上海仲裁委员会申请仲裁解决。

 

第十条其他

10.1乙方通过甲方转让系统注册时,应仔细阅读本协议条款,乙方在注册页面点击确认按钮即视为乙方确认并签署本协议。乙方签署后,本协议成立并生效。本协议以数据电文的形式存储于甲方电子转让系统的服务器中。

10.2本协议中的具体合作项目,各方需另行签订项目合作协议,本协议与合作协议中约定不一致的,以另行签订的项目合作协议为准。

(以下为签署区)


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